買了世芯-KY出大包! 國泰投信涉利害關係人投資、基金淨值須重估　金管會說重話了

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國泰投信15日公告發現8檔基金淨值計算未符規範，主動重新核算受影響期間淨值 ，金管會今天說重話表示，國泰投現董事郭明鑑自2025年5月起兼任世芯-KY獨董，涉及利害關係人交易限制，全委代操業務已在財報中揭露為4.5億元，基金部分還在統計中，這次案例情節嚴重為台灣首例，將祭出裁處及限制相關業務。

金管會表示，國泰投信在1月23日、3月17日通報此事，由於涉及投信投顧法和內控疏失，金管會將有裁處，得以開處60萬到300萬，會綜合相關情節來裁罰，或有限制相關業務。

國泰投信董事郭明鑑自2025年5月起兼任世芯-KY獨立董事，但國泰投信1月才發現、通報，世芯-KY持股涉及利害關係人交易限制，影響全委業務和8檔基金淨值重算。國泰投信強調，將秉持「從優原則」以現金補償投資人短少權益，且所有補償成本皆由國泰投信額負擔，展現保障受益人權益的誠意

金管會說明，依據現行證券投資信託基金管理辦法第10條規定，投信事業募集與運用基金資產時，不得投資於與投信事業有利害關係之公司所發行之證券（例如投信董事擔任獨立董事的公司股票）。

金管會指出，國泰投信已說明全委部分已處理完備，國泰投信財報中接露影響程度4.5億元。6月15日公告涉及8檔主動式一般基金淨值，由於投資人買進時間不同，影響人數和金額還在統計中，要100%回饋給受益人。

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