國泰投信8檔基金出包！誤踩利害關係人紅線恐遭罰300萬

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〔記者王孟倫／台北報導〕國泰投信出包！國泰投信傳出因未將利害關係人納管，導致全委帳戶、基金誤買董事郭明鑑兼任獨董的世芯-KY的股票。對此，金管會證期局表示，國泰投信已於今年1月23日、3月17日通報「重大偶發事件」，全委帳戶損失4.54億元，8檔主動基金淨值重新計算，公司已經承諾全數賠償投資人虧損。此外，該事件涉及未把關利益迴避、未落實內控內稽制度，恐面臨最高300萬元的行政裁罰。

證期局主秘王秀玲說明，事件起因於郭明鑑於2025年5 月29日起擔任世芯-KY獨立董事。根據相關規定，如果投信事業之董事與他公司董事為同一人時，該公司即屬於「利害關係人公司」，投信旗下基金與全委帳戶，原則上，是不得買賣該公司發行的股票。

換言之，國泰投信把關不慎，未及時將世芯-KY 納入限制下單的名單中，直到今年1月才被在例行檢視中、自行發現，受影響的期間最長自2025年6 月30日起，至今年1 月20日將持股全數清空處分完畢。

其中，國泰投信已於今年3月16日公布的2025年財報中，依法揭露並「認列全數賠償款與損失」，合計新台幣4.54億元。對此，證期局表示，全委部分，目前已全數處理完畢，並未走向訴訟。

國泰投信日前發布聲明，將重新核算影響期間的基金損益，並秉持「從優原則」辦理受益人補償。若重估後投資人未獲利，即維持原狀，不向投資人追回；若重估後投資人有虧損，國泰投信將100% 全額填補虧損。

王秀玲強調，後續將依「證券投資信託及顧問法」進行行政處分，並可依依法開罰60萬至300萬元的罰鍰；她表示，金管會將在審酌評估相關情節後，做出通案性的最終裁處。

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