國泰投信8檔基金淨值重算 金管會可能開罰

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國泰投信董事郭明鑑因擔任世芯-KY獨立董事，讓原來有世芯-KY部位的8檔基金必須賣股導致重算淨值，證期局已說研究後再進行處理或裁罰。（圖片來源／國泰世華銀行提供）

國泰投信15日公告重新計算旗下主動基金淨值重算，金管會證期局表示，全委帳戶損失4.54億元，8檔主動基金淨值重新計算，公司已經承諾全數賠償投資人虧損。

但因為事件起於基金誤買董事郭明鑑兼任獨董的世芯-KY的股票，未將利害關係人納管，未把關利益迴避，證期局表示，將釐清事件後，綜合相關情節再進行處理或裁罰。

國泰投信15日公告，《證券投資信託基金管理辦法》第10條第1項第5款所定不得投資有利害關係之公司所發行之證券。國泰投信強調，第一時間即啟動相關檢視及處理程序，相關持股已於1月20日全數出清完畢。

金管會證期局表示，國泰投信已於今年1月23日、3月17日通報「重大偶發事件」，全委帳戶損失4.54億元，8檔主動基金淨值重新計算，公司已經承諾全數賠償投資人虧損。

王秀玲對媒體表示，依照規定，投信不可投資與投信事業有利害關係公司所發行的股票，包括投信事業董事，和該公司董事是同一人，因此，國泰投信的確有疏失。

《信傳媒》於6月17日第一時間報導時，國泰投信已澄清一次，國泰投信在18日再度澄清。

國泰投信 ：本公司於例行檢視作業中發現，本公司董事郭明鑑先生因擔任世芯-KY上市公司獨立董事，8檔基金部分投資標的未符合《證券投資信託基金管理辦法》第10條第1項第5款所定不得投資有利害關係之公司所發行之證券。本公司第一時間即啟動相關檢視及處理程序，相關持股已於1月20日全數出清完畢。

經重新核算影響期間各相關基金之損益後，本公司為善盡企業社會責任，並維護受益人權益，採取「從優原則」辦理，投資人溢領部分不予追回，短少部分加計利息全額補償。本公司將於6月23日寄發通知信函予受影響受益人，通知對象包含銷售機構，銷售機構亦配合通知其所屬受影響之投資人。補償款項匯款作業預計於6月29日進行。實際款項入帳時間會依申購途徑及銷售機構不同略有差異，通知信函若有退信或退匯之情形，本公司將主動聯繫並持續完成後續作業，以確保受益人獲悉相關資訊及取得應有補償，保障其權益。

上述補償及其衍生成本均由本公司全額負擔，對各基金淨值、基金資產及受益人權益均無影響，亦未涉及基金契約所定暫停計算淨值、重大錯誤更正或其他依法應辦理之特殊事項。

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