兼職事件延燒 國泰投信遭金檢

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國泰世華銀行董事長、國泰投信前董事郭明鑑因擔任世芯-KY獨立董事，造成國泰投信違反《證券投資信託基金管理辦法》和《全權委託投資管理辦法》，旗下8檔基金淨值重算，國泰投信表示，已積極辦理補償程序，補償總額約4.9億元、受益人約5萬人。金管會昨日也證實，已針對國泰投信進行金檢。

對於金管會7月17日將召集銀行獨董討論兼職、利益迴避，金管會銀行局副局長張嘉魁回應，金管會很重視金控、銀行獨立董事的職責，這個會議很早就規畫了，並沒有特別針對郭明鑑事件。

霖園集團蔡萬霖三公子蔡鎮宇23日與郭明鑑爆發肢體衝突後，國泰世華銀行24日發出聲明，強調郭明鑑兼職均依法申報、無不當利益，蔡鎮宇25日以國泰金控大股東、霖園蔡家成員發出聲明，抨擊郭明鑑在外身兼多家公司董事及獨董，已影響其出任銀行董事長的適合性與妥適性；並炮打分別擔任過金管會代理主委、副主委的國泰金獨董王儷玲與吳當傑對此事視而不見，質疑金管會若要檢視國泰金控內稽內控是否有疏失時，是否會因為老長官王儷玲與吳當傑，而輕輕放下？

郭明鑑兼任多家公司獨立董事，卻未即時納入利害關係人的管制名單，導致國泰投信旗下的投信及全權委託帳戶違規投資，金管會證實，已派員赴國泰投信檢查，了解利害關係人控管機制是否落實，以及董事兼職等申報作業是否執行，後續不排除擴大檢查範圍。

證期局副局長黃厚銘指出，國泰投信6月15日公告補償方案，由於該案可能違反相關法令，證期局已依照行政程序處理，如違反規定就依照規定辦理。

張嘉魁表示，依據《銀行負責人資格條件》規定負責人的兼任行為及兼任個數應確保本職的有效執行，不得有利益衝突或者違反各兼職內部控制情事，銀行應依據投資管理需要、風險管理政策等，定期檢視負責人兼任職務的績效予以考核。此外，銀行針對利害關係人不得有無擔保授信、有擔保的授信也要十足擔保並且條件不得優於同業。

金管會指出，郭明鑑是否兼職過多，國泰世華銀行要回歸到公司治理面處理，須能確保銀行「有效運作、執行」，目前該行皆依規定申報，健全經營，對於郭明鑑的兼職情形也都知道。利害關係人授信方面，國泰世華銀行對郭所兼職的企業並無相關授信往來。

國泰投信表示，已就郭明鑑任職期間兼任董事或獨立董事的國內外公司，清查各檔主動式基金及全權委託帳戶，除誤買世芯-KY事件外，其餘均符合公司規範。