國泰投信因郭明鑑事件遭金管會：罰600萬　1年內不能募集海外有價證券基金

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國泰投信前董事郭明鑑兼職世芯KY事件，金管會今（1）日宣布開罰600萬元，這是依照《證券投資信託及顧問法》最高額度的罰款。（攝影／鄭國強）

國泰投信前董事郭明鑑兼職世芯KY事件，金管會今（1）日宣布開罰600萬元，這是依照《證券投資信託及顧問法》最高額度的罰款，還限制最近1年不能申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件。

2025年郭明鑑擔任國泰投信董事期間，又獲選世芯KY董事，使得國泰投信的基金若持股世芯KY就有利益衝突問題，違反《證券投資信託基金管理辦法》第10條第1項第5款，因此必須賣股，此一爭議在6月22日他請辭後告一段落。

不過，今年他當上榮成的董事，國泰投信也清查一下1個月來旗下有沒有基金持股榮成。但令股民印象最深刻的，可能是蔡家老三蔡鎮宇衝進辦公室「鐵拳教育」郭明鑑一番。

國泰投信還因此被迫賣出基金持有的世芯KY股票，國泰投信在6月15日公告，最早在去年6月底，最晚到今年1月，一共有國泰國泰基金、國泰中小成長基金等8檔基金的淨值計算錯誤，公告「已就影響期間之基金淨值進行重新核算，並依核算後淨值補償受益人」。

金管會因國泰投信旗下基金及全委帳戶仍投資世芯-KY股票，踩到利害關係人紅線。以及內部控制制度失靈，且事後通報不實或不完整，各罰300萬元。

此外，金管會對國泰投信並處以警告，限制最近1年不能申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件。

金管會證期局局長高晶萍表示，國泰投信違規事實有2項，一是郭明鑑擔任董事期間，未依公司規定申報利害關係人資料；二是國泰投信未落實利害關係人資料管理維護與內稽內控作業，且內規建置欠完善，顯示內控制度未確實執行。

國泰投信表示，就主管機關的裁處與指導，本公司虛心接受，並將確實檢討及持續精進相關內控機制，以強化營運體質，俾妥適回應主管機關的指導及投資大眾的期待。」

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